國有資產監(jiān)督管理委員會、財政部日前公布了《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，記者就《辦法》出臺的有關情況采訪了國資委有關負責人。
記者：前不久，國務院辦公廳轉發(fā)了國資委《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，現在又以國資委與財政部令的形式出臺了《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》，請您介紹一下這個《辦法》出臺的有關背景情況。
答：這次出臺的《辦法》，是按照黨的十六大和十六屆三中全會精神，針對國有經濟布局和結構調整的步伐明顯加快、國有企業(yè)重組改制中涉及轉讓企業(yè)國有產權的行為日益增多等現實情況，為推進國有企業(yè)規(guī)范改制，促進國有產權有序流轉而專門制定的。作為加強企業(yè)國有資產監(jiān)督管理基本制度建設的一項重要內容，這個《辦法》立足于對企業(yè)國有產權轉讓的相關行為主體和各項交易程序的規(guī)范，既要推動企業(yè)國有產權有序流轉，又要防止國有資產流失，避免逃廢銀行債務、侵犯職工合法權益等現象的發(fā)生。
在《辦法》的起草與修改過程中，我們分別征求了國務院有關部門、地方有關產權交易機構、社會中介機構和部分企業(yè)的意見，得到了廣泛的支持。但作為中國第一個專門規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓的規(guī)章，《辦法》自然會具有一定的起步性，需要在實踐中逐步完善。
記者：您剛才提到《辦法》是中國第一個專門規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓的規(guī)章，它的出臺對加強企業(yè)國有資產監(jiān)管有何現實意義？
答：《辦法》出臺的主要目的就是規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓行為，促進國有產權有序流轉，加強對企業(yè)國有產權交易的監(jiān)督管理。其意義主要體現在以下幾方面：一是為產權交易各方公開、公平、公正交易提供了一項制度保障，因而能更好地通過市場機制，加快國有經濟“有進有退”的戰(zhàn)略調整，提高全社會資源配置的效率；二是使企業(yè)國有產權轉讓有了統(tǒng)一的工作原則和操作規(guī)范，從而既能有力地促進國有產權的流轉，又能有效地防止國有資產的流失；三是作為《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》的配套規(guī)章之一，《辦法》為各級國有資產監(jiān)督管理機構在產權流轉方面依法履行出資人職責提供了行為依據。
記者：制定《辦法》的主要目的是規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓行為，請問《辦法》對轉讓行為的規(guī)范主要體現在哪些方面？
答：《辦法》主要是從企業(yè)國有產權的轉讓場所、轉讓方式、轉讓程序和相關主體的法律責任等方面進行規(guī)范和明確。一是對產權轉讓的場所進行了規(guī)定，即企業(yè)國有產權轉讓應當在依法設立的產權交易機構中進行。二是對企業(yè)國有產權轉讓的主要方式進行了規(guī)范。轉讓企業(yè)國有產權可以采取拍賣、招投標、協(xié)議轉讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行。三是對轉讓程序進行了規(guī)范。在事前決策程序中，要做好可行性研究，強化內部決策機制，對涉及職工安置等政策性較強的事項需經職工代表大會審議通過；在轉讓實施程序中，要做好清產核資、財務審計、資產評估等基礎性工作，要公開披露國有產權轉讓信息，要合理選擇產權交易方式；在產權轉讓行為生效后，轉讓方要對產權交易情況進行報告，及時辦理交易結算、交易鑒證、產權變動登記等手續(xù)。對于違反有關規(guī)定的，國資監(jiān)管機構或相關批準機構有權要求終止產權轉讓活動，必要時可依法提起訴訟，確認轉讓行為無效。
記者：《辦法》明確要求企業(yè)國有產權轉讓應當在依法設立的產權交易機構中公開進行，為什么要作出這樣的強制規(guī)定？
答：實踐證明，場外交易存在不透明、不公開的弊端，缺乏有效監(jiān)管，容易產生不規(guī)范、不公正的現象，如：一是場外交易信息不公開、不透明，在轉讓過程中容易出現暗箱操作、違規(guī)操作，造成國有資產流失、逃廢銀行債務、侵犯職工權益等問題；二是場外交易在轉讓過程中協(xié)議定價，沒有市場發(fā)現價格的機制，缺乏判斷轉讓價格合理性的客觀依據；三是大量的場外交易還容易產生地域、行業(yè)等人為分割，不利于國有經濟布局和結構的戰(zhàn)略性調整；四是由于缺乏統(tǒng)一的市場監(jiān)督和制約機制，出現以多種方式侵蝕國有權益的違法違紀行為。
黨的十六屆三中全會《決定》指出，要“完善市場體系，規(guī)范市場秩序”、“要依法保護各類產權，健全產權交易規(guī)則和監(jiān)管制度，推動產權有序流轉”。我們認為，要解決上述問題，“進場交易”是規(guī)范的前提，企業(yè)國有產權交易必須納入產權交易市場公開進行。
記者：按照《辦法》的要求，企業(yè)國有產權轉讓進入市場后，產權交易機構能否規(guī)范、高效運作就成為一個關鍵環(huán)節(jié)。您認為產權交易機構怎樣才能在產權交易過程中發(fā)揮應有的作用？
答：企業(yè)國有產權交易進入市場后，產權交易機構在其中如何發(fā)揮作用，是企業(yè)國有產權轉讓能否規(guī)范、順利實施的關鍵環(huán)節(jié)。在《辦法》中，對產權交易機構從事企業(yè)國有產權交易活動的條件、程序和違規(guī)處罰都提出了一些基本的要求和規(guī)定。
按本《辦法》的規(guī)定，國有資產監(jiān)督管理機構具有對從事企業(yè)國有產權交易活動的產權交易機構的選擇權，企業(yè)國有產權轉讓，只能選擇在那些經國資監(jiān)管機構認定為能夠按照《辦法》的要求，規(guī)范地進行交易的市場上去做。企業(yè)國有產權轉讓進入市場，產權市場在信息發(fā)布、咨詢服務、交易撮合、價格發(fā)現、交易鑒證以及交易糾紛調處等方面要發(fā)揮更大的作用，產權交易機構一定要立足于規(guī)范。要努力提升服務水平，不能只停留在簡單的交易撮合、鑒證上，要抓住入場公開競價交易這個關鍵環(huán)節(jié)，促進交易前后相關程序的規(guī)范化，為產權交易發(fā)揮積極的促進作用。
記者：《辦法》對產權交易機構提出了一些基本條件和選擇要求，這是否意味著不是所有的“交易機構”都能從事企業(yè)國有產權轉讓業(yè)務？
答：近年來，許多地方成立了不同性質、不同形式、不同規(guī)模的“交易機構”，但哪些交易機構能夠從事企業(yè)國有產權交易，國有資產監(jiān)督管理機構將按照一定的工作規(guī)則進行選擇確定。在選擇工作中，將重點考察是否具備《辦法》規(guī)定的基本條件，是否有利于打破地區(qū)、行業(yè)限制。要考察相關產權交易監(jiān)管制度建設與產權交易操作的規(guī)范情況，交易信息系統(tǒng)與交易服務的水平，交易規(guī)模、交易歷史和誠信守法情況，信息渠道的通暢與專業(yè)人員的素質等情況，還要注重發(fā)揮區(qū)域性產權市場的作用，促進提高運作效率，降低交易成本。
記者：您前面講過，以前由于對企業(yè)國有產權轉讓沒有統(tǒng)一的規(guī)定，容易發(fā)生侵犯職工權益等現象，這次在《辦法》中是如何體現保護職工合法權益的？
答：在企業(yè)國有產權轉讓過程中，能否正確處理好與原企業(yè)職工的關系，是社會各方面普遍關心的問題，也是關系到企業(yè)國有產權轉讓能否順利進行的關鍵所在。在這個《辦法》中，對在企業(yè)國有產權轉讓過程中如何保護職工合法權益作出了非常明確的規(guī)定。
如在內部決策程序上，規(guī)定企業(yè)國有產權轉讓涉及職工合法權益的，應當聽取企業(yè)職工代表大會的意見；對職工安置等事項要經過職工代表大會審議通過，并經企業(yè)所在地勞動保障行政部門審核。在轉讓方案報批過程中，要上報職工安置方案。在轉讓企業(yè)國有產權時，要按照有關政策規(guī)定處理好與職工的勞動關系，解決好原企業(yè)拖欠職工的工資以及其他有關費用，并做好企業(yè)職工各項社會保險關系的接續(xù)工作。對于未按規(guī)定妥善安置職工、侵害職工合法權益的，《辦法》也明確了有關方面的法律責任。
記者：從《辦法》的適用范圍上看，不包括金融類企業(yè)和上市公司，這是基于怎樣的考慮？
答：按照《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，各級國資監(jiān)管機構所監(jiān)管的企業(yè)范圍分別由中央政府和地方政府確定。由于國務院國資委的監(jiān)管范圍不包括金融類企業(yè)，故這個《辦法》中沒有涉及金融類企業(yè)的國有產權轉讓。對于上市公司的國有股權轉讓，《公司法》和《證券法》中已經明確，上市公司股東轉讓其股份應該在依法設立的證券交易場所進行，國家有關部門對上市公司股權管理也有一系列具體的規(guī)定，上市公司中的國有股權轉讓當然也不能例外，應當按照有關規(guī)定執(zhí)行。
記者：《辦法》中明確國有資產監(jiān)督管理機構負責企業(yè)國有產權轉讓的監(jiān)督管理工作，請問國資監(jiān)管機構如何在企業(yè)國有產權轉讓過程中履行監(jiān)督管理職責？
答：國有資產監(jiān)督管理機構將從有利于國有經濟布局和結構的戰(zhàn)略性調整、促進國有資本優(yōu)化配置的總體目標出發(fā)，按照《辦法》的規(guī)定對企業(yè)國有產權轉讓行為進行監(jiān)督管理。在企業(yè)國有產權轉讓基礎工作方面，將認真落實清產核資、財務審計、資產評估等基礎工作要求，嚴格審查企業(yè)內部決策的規(guī)范性和轉讓方案的合理性。在交易監(jiān)管方面，我們將貫徹落實企業(yè)產權轉讓必須進入市場公開進行的規(guī)定，對企業(yè)國有產權轉讓信息是否公開披露，交易方式選擇是否恰當，是否按照規(guī)范的工作程序進行交易活動等進行監(jiān)督。對企業(yè)發(fā)生的各類與《辦法》規(guī)定不符的行為，我們將及時叫停、糾正和查處。同時，國有資產監(jiān)督管理機構將逐步建立國有產權交易信息報告制度，實現對企業(yè)國有產權的交易情況動態(tài)監(jiān)管，對于違反《辦法》規(guī)定的產權交易機構，我們將及時通過媒體和我委網站()予以通報批評；嚴重者，將不準其從事企業(yè)國有產權的交易，并通知各企業(yè)不能到這些機構去做國有產權交易。
記者：在起草《辦法》的過程中，對建立企業(yè)國有產權轉讓的責任與約束機制是如何考慮的？
答：根據《辦法》的規(guī)定，企業(yè)國有產權轉讓要進場交易，成為一種市場行為。在轉讓過程中，除了國有資產監(jiān)督管理機構負有監(jiān)管職責外，轉讓方、受讓方、產權交易機構、各類社會中介機構等都是產權交易市場的參與者。我們認為，從維護市場秩序，防止利用國有產權轉讓侵吞國有資產角度出發(fā)，有必要建立起對市場參與各方的約束機制，使他們對自己的行為承擔起相應的責任。因此，在《辦法》中，對企業(yè)國有產權轉讓涉及的各方應承擔的責任作了必要的規(guī)定，目的就是強化各方的責任意識，維護市場的公正和公平。但是考慮到國有資產監(jiān)督管理機構不履行社會公共管理職能，在《辦法》中只是從出資人監(jiān)管的角度，依照有關法律、法規(guī)來實現對各方的約束，其他方面的監(jiān)管職責則要靠相關部門和機構來履行，共同努力來做好企業(yè)國有產權轉讓的監(jiān)管工作。
從現實情況看，群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督正在中國社會生活的各個方面發(fā)揮著日益重要的作用和影響。我們希望《辦法》出臺后，在做好企業(yè)國有產權轉讓行為的監(jiān)管方面能得到廣大群眾和新聞界的積極參與和支持，形成全社會監(jiān)督的氛圍，保障企業(yè)國有產權轉讓規(guī)范有序地進行。(來源：人民日報 作者：費偉偉)
