中新網(wǎng)1月4日電(記者魏晞)中國證監(jiān)會今日就實施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關事項發(fā)出通知。通知明確規(guī)定首批保薦代表人資格，三類人員將有資格參加首次保薦代表人考試。
中國證監(jiān)會于二00三年十二月二十八日正式發(fā)布《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，對證券發(fā)行制度進行重大改革，推出保薦制以代替原有的通道制。這一制度被認為是中國證監(jiān)會推行證券市場誠信建設、促進上市公司質(zhì)量提高的重大舉措之一。
證監(jiān)會今日對《辦法》中關于保薦代表人投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的要求提出明確執(zhí)行標準，包括：具備三年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)理，且過去兩年內(nèi)至少擔任過一個境內(nèi)外首次發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目的項目負責人；具備五年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項項目；具備三年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，目前擔任主管投資銀行業(yè)務的公司高級管理人員及相關負責人。
據(jù)了解，目前全國只有不足一千五百人符合以上條件。自首批保薦機構和保薦代表人名單公布之日起，中國證監(jiān)會將只受理保薦機構提交的證券發(fā)行上市推薦文件。
證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部主任姚剛今天表示，保薦制和通道制將并行一段時間，通道制肯定要廢除，但不是現(xiàn)在。他稱，保薦制推出首要是落實保薦責任，其次才是業(yè)務格局的調(diào)整。目前證監(jiān)會一些列措施的推出都是為更好推動證券市場誠信化建設。
附：
關于實施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關事項的通知
證監(jiān)發(fā)[2004]1號
各綜合類證券公司，各上市公司及擬上市公司：
為做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)的實施工作，現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、首批保薦代表人進行注冊登記，對《辦法》第十一條第(一)項關于保薦代表人投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的要求按以下標準執(zhí)行：
(一)具備三年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，且自2002年1月1日以來至少擔任過一個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目的項目負責人。該項目負責人應是列名于公開發(fā)行募集文件的項目負責人。一個項目應只認定一名項目負責人。
(二)具備五年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目。該參與人員應列名于公開發(fā)行募集文件。一個項目應只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人。
(三)具備三年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，目前擔任主管投資銀行業(yè)務的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務部門負責人、內(nèi)核負責人或投資銀行業(yè)務其他相關負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。
具備上述投資銀行業(yè)務經(jīng)歷之一的個人，可申請參加首次保薦代表人勝任能力考試。
二、首批保薦代表人注冊登記結束，其后申請注冊登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的要求為，具備三年以上投資銀行業(yè)務經(jīng)歷，且最近一年內(nèi)至少擔任過一個境內(nèi)外已完成首次公開發(fā)行股票項目的項目主辦人。
三、已注冊登記為保薦代表人的個人應持續(xù)符合《辦法》的要求，其中《辦法》第十一條第(一)項“具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷”是指，在兩年內(nèi)至少擔任過一個境內(nèi)外已完成證券發(fā)行項目的保薦代表人。
四、自首批保薦機構和保薦代表人名單公布之日起，中國證監(jiān)會只受理保薦機構提交的證券發(fā)行上市推薦文件。
五、保薦制度實施一段時間后，根據(jù)市場情況，現(xiàn)行的推薦通道將予以廢止。
六、保薦機構和保薦代表人進行注冊登記、年度備案、重大事項報告、發(fā)行上市推薦等，應按中國證監(jiān)會的要求填報相關報表。
七、中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》(證監(jiān)發(fā)［2001］48號)第十六條有關主承銷商回訪的規(guī)定同時廢止。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○四年一月二日
