經(jīng)過(guò)兩周的公開征詢意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布實(shí)施《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》等三項(xiàng)金融期貨法規(guī)，其中明確證券公司主要職能是為期貨公司介紹客戶并提供相關(guān)服務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，不得經(jīng)手客戶保證金。
昨日發(fā)布實(shí)施的三項(xiàng)法規(guī)包括《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》及《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，三項(xiàng)法規(guī)對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)和證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行了規(guī)范，并實(shí)施以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)制度。
對(duì)于中小股民關(guān)心的如何參與股指期貨的問(wèn)題，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確，證券公司主要職能是為期貨公司介紹客戶并提供相關(guān)服務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，也不得經(jīng)手客戶保證金。期貨公司將負(fù)責(zé)股指期貨代理交易及對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。對(duì)于投資者保證金，《辦法》規(guī)定，將納入統(tǒng)一的期貨保證金安全存管監(jiān)控體系。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人還對(duì)此表示，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)制度打通了證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可發(fā)揮證券公司在客戶資源和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)方面優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮期貨公司在期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有利于實(shí)現(xiàn)期貨現(xiàn)貨市場(chǎng)間的有機(jī)結(jié)合和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，隔離風(fēng)險(xiǎn)。
另外，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)表示，將對(duì)不能持續(xù)符合條件要求或違規(guī)從事業(yè)務(wù)的采取必要的監(jiān)管措施并追究責(zé)任。考慮到期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)及證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)都是新業(yè)務(wù)，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理也是一項(xiàng)監(jiān)管創(chuàng)新，在三《辦法》“試行”過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)實(shí)施情況及時(shí)總結(jié)、適時(shí)修改完善。(記者：焦菁）
